10月27日,*ST輔仁發(fā)布“輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司關(guān)于公司及控股股東、實(shí)際控制人收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告 ”。
公告顯示輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2019 年 7 月 26 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《調(diào)查通知書》(編號:豫調(diào)查字[2019202]號),2020 年 9 月 16 日,公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[2020]86 號)。近日,公司于中國證監(jiān)會網(wǎng)站查詢到《中國證監(jiān)會行政處罰決定書(輔仁藥業(yè))》(〔2020〕79 號)、《中國證監(jiān)會市場禁入決定書(朱文臣)》(〔2020〕17 號)。
公告指出輔仁藥業(yè)多年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏;重大資產(chǎn)重組文件中存在虛假記載;重大資產(chǎn)重組中提供信息虛假等行為。對此證券會經(jīng)查實(shí)后對輔仁藥業(yè)作出了行政處罰,并出具了行政處罰書。
同時(shí)朱文臣作為輔仁藥業(yè)實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理,輔仁集團(tuán)實(shí)際控制人, 決策、安排輔仁集團(tuán)、輔仁控股占用輔仁藥業(yè)、開藥集團(tuán)資金事宜,不僅明知輔 仁藥業(yè)存在被輔仁集團(tuán)、輔仁控股占用資金的情況,也明知標(biāo)的資產(chǎn)開藥集團(tuán)亦 存在被輔仁集團(tuán)、輔仁控股占用資金的情形,卻仍然簽字承諾保證《重組報(bào)告書》、 定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并在違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)中負(fù)有主要責(zé)任,嚴(yán)重?fù)p 害投資者利益,違法情節(jié)較為嚴(yán)重。
當(dāng)事人朱文臣的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù) 2005 年《證券法》第二百三 十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第 115 號)第三條第一項(xiàng)、第五條的 規(guī)定,我會決定:對朱文臣采取 10 年證券市場禁入措施,自我會宣布決定之日 起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非 上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事 證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職 務(wù)。
以下為公告原文: